资金业务条线风险揭示不规范不包括（）
A: 以清晰易懂、简明扼要的文字表述向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料
B: 误导客户对市场的看法
C: 夸大产品的优点或缩小产品的风险
D: 不以任何方式向客户承诺收益
A: 以清晰易懂、简明扼要的文字表述向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料
B: 误导客户对市场的看法
C: 夸大产品的优点或缩小产品的风险
D: 不以任何方式向客户承诺收益
举一反三
- 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）等可能影响客户权益的主要风险特征。 Ⅰ．信用风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．流动性风险 Ⅳ．操作风险 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 虚假承诺包括（）。 A: 夸大产品收益 B: 隐瞒投资风险 C: 向未达标客户承诺养老社区入住资格
- 在向客户推荐产品或提供服务时，应对所推荐的产品及服务涉及的等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户（） A: 收益情况 B: 产品情况 C: 法律风险 D: 市场风险
- 会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容？（） A: A了解拟提供的产品或服务的相关信息； B: B向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理； C: C提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育； D: D揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》
- 理财人员在进行理财产品销售时，错误的做法是（） A: 将理财产品作为专项产品介绍，并向客户提示风险 B: 向客户推荐与其风险认知和承受能力相符合的理财产品 C: 将浮动收益产品当作固定收益产品进行营销，向客户承诺收益 D: 拒绝向无相关经验的客户推介与衍生交易相关的理财产品