按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()
举一反三
- 智慧职教: 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括（）。 A: 严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 B: 要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制 C: 证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 D: 禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是() ①公司股权结构的重大变化 ②公司债务担保的重大变化 ③公司减资、合并、分立、解散及中请破产的决定 ④公司实际控制人的董事发生变动 ⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ⑥上市公司收购的有关方案
- （）是内控制度的重点。 A: 信息反馈 B: 执业回避 C: 信息披露 D: 隔离墙