按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
举一反三
- 智慧职教: 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（），信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括（）。 A: 严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 B: 要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制 C: 证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 D: 禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是() ①公司股权结构的重大变化 ②公司债务担保的重大变化 ③公司减资、合并、分立、解散及中请破产的决定 ④公司实际控制人的董事发生变动 ⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 ⑥上市公司收购的有关方案
- （）是内控制度的重点。 A: 信息反馈 B: 执业回避 C: 信息披露 D: 隔离墙
内容
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（）是内控制度的重点。 A: A执业回避 B: B信息披露 C: C岗位分离 D: D隔离墙
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为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。 A: 强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B: 明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C: 明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D: 要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
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从内部控制的角度来看，( )是内部控制制度的重点。 A: 执业回避 B: 信息披露 C: 隔离墙 D: 惩处
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工作许可证制度中，对执行隔离操作的人员有哪些要求？
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证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(） ①财务信息公开披露 ②所有公司内部信息披露 ③公司所有信息披露 ④基本信息公示