• 2022-07-29
    国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序时,应如何处理?(
    )
    A已经发行的,即使尚未上市,也不能撤销发行核准决定,只能对相关人员进行行政处罚
    A: 尚未发行证券的,应当撤销发行核准决定,停止发行
    B: 已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款
    C: 已经发行尚未上市,撤销发行核准决定,由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
  • A,C

    举一反三

    内容

    • 0

      已作出的核准证券发行的决定后,国务院证券监督管理机构发现其不符合法定条件或者法定程序的,下列处理方式不适当的是( ) A: 对于尚未发行的,应当予以撤销,并停止发行 B: 对于已经发行尚未上市的,如果其在限期内达到法定要求,则可以不撤销发行核准决定 C: 对于已经发行尚未上市的,作出撤销核准决定后,可以要求发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 D: 要求保荐人与发行人承担连带责任,除非保荐人能够证明自己没有过错

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      国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行

    • 2

      已作出的核准证券发行的决定后,国务院证券监督管理机构发现其不符合法定条件或者法定程序的,下列处理方式不适当的是( ) A: 对于尚未发行的,应当予以撤销,并停止发行 B: 对于已经发行尚未上市的,如果其在限期内达到法定要求,则可以不撤销发行核准决定 C: 对于已经发行尚未上市的,作出撤销核准决定后,可以要求发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还匪券持有人 D: 要求保荐人与发行人承担连带责任,除非保荐人能够证明自己没有过错

    • 3

      国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对于已作出的核准证券发行的决定,发现其不符合法定条件或有法定程序时,正确的做法是()。 A: 尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行 B: 已经发行但尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人将募集资金按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 C: 保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外 D: 发行人的控股股东,实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任

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      甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有()。Ⅰ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动Ⅱ证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售Ⅲ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行Ⅳ证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人 A: Ⅰ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ