• 2022-07-02
    下列说法有误的是( )。
    A: 任何可能接触到金融交易的从业人员,不得未经法定程序对外透露内幕信息,也不得利用内幕信息进行内幕交易
    B: 客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息
    C: 客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况
    D: 银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息
  • D

    举一反三

    内容

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      下列关于保护客户隐私的说法不正确的是( )。 A: 银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息 B: 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为,可能侵犯客户隐私 C: 银行应当保护在为客户提供开户服务时了解到的客户财务状况信息 D: 银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后,为了继续为客户提供连贯服务,可以将客户信息带至新机构,在介绍新机构的产品与服务后,由客户自行选择是否购买其产品或服务

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      按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括() ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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      禁止内幕交易行为是指知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法取得内幕信息的其他人员,( )。 A: 不得买入或者卖出所持有的该公司的股票 B: 不得泄露该信息 C: 不得建议他人买卖该证券 D: 不得诱使客户进行不必要的买卖

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      以下关于保护客户隐私的说法正确的有()。 A: 银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息 B: 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为.可能侵犯客户隐私 C: 银行应当保护在为客户提供开户服务时了解到的客户财务状况信息 D: 保护客户商业秘密是避免客户损失、维护银行声誉的必然要求 E: 客户的家庭状况不属于客户隐私,可以和其他同事讨论

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      下列关于保护客户隐私的做法不正确的是( )。 A: 妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令等,使得无关人员没有接触客户个人信息的机会 B: 银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息 C: 银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在离职后,为了继续为客户提供连贯服务,可以将客户信息带至新机构,在介绍新机构的产品与服务后由客户自行选择是否购买其产品或服务 D: 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为,可能侵犯客户隐私