• 2022-07-02
    听力原文:证券自营业务禁止行为包括:禁止内幕交易、禁止操纵市场、禁止的其他行为(包括将自营账户借给他人使用、委托其他证券公司买卖证券)等。故选ABCD。证券自营业务的禁止行为包括()。
    A: 禁止内幕交易
    B: 禁止操纵市场
    C: 禁止委托其他证券公司代为买卖证券
    D: 禁止将自营账户借给他人使用
  • A,B,C,D

    内容

    • 0

      以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。 A: 禁止从自营账户中提取现金 B: 经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务 C: 自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行 D: 自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

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      证券公司从事自营业务时,严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中,不属于内幕交易行为的是( )。 A: 利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B: 内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行证券买卖 C: 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券,或建议他人买卖证券 D: 自营业务研究人员,根据上市公司已披露的信息,预测上市公司业绩将大增,建议自营部门买进该股票

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      证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

    • 3

      操纵市场的行为,是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中,不属于操纵市场行为的是( )。 A: 明示的方式,与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B: 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖 C: 与其他投资者串通,在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 D: 以散布谣言为手段,影响证券的发行、交易

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      证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的( )。