公司风险监控系统进行风险监控的对象有（） 。
A: 经纪业务
B: 存管清算
C: 净资本等风险监控指标
D: 反洗钱
E: 自营投资监控
A: 经纪业务
B: 存管清算
C: 净资本等风险监控指标
D: 反洗钱
E: 自营投资监控
A,B,C,D,E
举一反三
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。 A: 完善风险监控量化指标体系 B: 建立自营业务的逐日盯市制度 C: 定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 D: 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。 A: 建立自营业务逐日盯市制度 B: 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C: 完善风险监控量化指标体系 D: 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施()。 A: 建立证券自营业务的逐日盯市制度 B: 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C: 完善风险监控量化指标体系 D: 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- 风险监控主要分为（）。 A: 信用风险监控和操作风险监控 B: 操作风险监控和欺诈风险监控 C: 信用风险监控和欺诈风险监控 D: 交易风险监控和信用风险监控
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A: A建立自营业务的逐日盯市制度 B: B建立健全自营业务风险监控系统的功能 C: C定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 D: D健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
内容
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证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。 A: 建立自营业务的逐日盯市制度 B: 建立健全自营业务风险监控系统的功能 C: 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 D: 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
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证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有。 A: 建立自营业务的逐日盯市制度\n B: 建立健全自营业务风险监控系统的功能\n C: 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核\n D: 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
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风险监控主要分为（）风险监控和（）风险监控。
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操作风险点监控可以从（）等方面进行监控。 A: 风险点 B: 业务条线 C: 业务品种 D: 业务流程
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下 列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务