合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。
A: 管理制度研发调查
B: 风险控制制定协调
C: 合规风险分析论证
D: 研发拓展跟踪调查
A: 管理制度研发调查
B: 风险控制制定协调
C: 合规风险分析论证
D: 研发拓展跟踪调查
举一反三
- 合规部应履行的职责包括（）。 A: 就合规问题对员工进行教育，对内部合规问题提供咨询 B: 采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试，及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等 C: 制定合规方案，确定该部门的工作计划，明确合规政策和程序的实施与评审，合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作 D: 负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行
- 保险公司合规管理的主要内容包括（） ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 A: ①②③ B: ①②④ C: ①②③④ D: ①③④
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 在银行合规管理中，合规检査岗的基本职责包括（）。 A: 以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B: 统一规划、协调、组织合规检査工作，制定年度检查计划，并督促执行 C: 参与对各网点合规事项的检査，协助做好内部管理 D: 参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E: 对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
- 【多选题】合规管理的主要内容包括()。(1.0分) A. 识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序 B. 组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序 C. 督促、监控商业银行的合规工作 D. 促进全面风险管理体系建设 E. 确保依法合规经营