按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款
举一反三
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、( )罚款。
- 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 A: 弄虚作假 B: 徇私舞弊 C: 故意刁难有关当事人 D: 不按规定履行报告义务
- :按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给子纪律处分:情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告、( )罚款。
- 证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予( )处分
- 根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正