证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务间,本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过()万元的,应当回避
举一反三
- 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的，应当回避。 A: 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B: 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 C: 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D: 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
- 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）
- 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。 A: 证券评级机构应当建立回避制度 B: 评级标准有调整的可以不予披露 C: 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 D: 证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
- 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。 A: 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 B: 评级标准有调整的可以不予披露 C: 证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平 D: 证券评级机构应当建立回避制度
- 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（）。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度