• 2022-11-02
    简述证券上市的概念与标准。
  • (1)证券上市的概念证券上市是指公开发行的有价证券,依据法定条件和程序,在证券交易所或其他依法设立的交易市场公开挂牌交易的行为。在证券交易所内买卖的有价证券,称为上市证券,发行上市证券的公司称为上市公司。证券上市制度,是指有关证券上市的标准和程序、上市证券的暂停与终止等一系列规则的总称。(2)证券上市的标准证券上市标准,是指证券交易所制定的、证券发行人获得上市资格的基本条件和要求。为保证证券的流通性和交易的安全性,证券必须符合一定的条件方可挂牌上市。①股票上市标准股票上市是指符合条件的上市公司的股票,依据法定条件和程序,在证券交易所进行挂牌交易的行为。根据我国《证券法》第50条的规定,股票上市必须具备以下条件:a.股票经过国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;b.公司股本总额不少于人民币3000万元;c.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;d.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。考虑到我国建立多层次证券市场的需要,《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券交易所可以规定高于证券法规定的上市条件。②公司债券上市的标准根据我国《证券法》第57条的规定,公司申请其公司债券上市交易,应当符合下列条件:a.公司债券的期限为1年以上;b.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;c.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。上述规定既适用于普通公司债券,也适用于上市公司可转换公司债券。

    内容

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      简述我国证券上市的条件及证券交易的基本程序。

    • 1

      证券经营机构自营买卖的对象()。 A: 包括非上市证券 B: 包括上市证券 C: 仅限于非上市证券 D: 仅限于上市证券

    • 2

      证券交易所对证券市场可以进行()活动 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市

    • 3

      证券公司证券自营业务买卖的对象是()。 A: 所有有价证券 B: 上市证券和证监会认可的非上市证券 C: 仅为上市证券 D: 仅为非上市证券

    • 4

      证券公司证券自营业务买卖的对象是()。 A: 仅为非上市证券 B: 上市证券和中国证监会认可的非上市证券 C: 仅为上市证券 D: 所有有价证券