内控措施有效性评估主要从（）进行评估，包括内控机制合理性、组织管理有效性、系统功能完善性、客户尽职调查、客户风险等级划分、客户身份资料及交易记录保存、资金监测、外部监管、涉案情况等内容。 A:内控措施设计 B:内控措施执行 C:内控措施检验层面 D:内控措施
A: A
B: B
C: C
D: D
E: E
A: A
B: B
C: C
D: D
E: E
A,B,C
举一反三
- （）属于内控措施有效性评估内容。 A: 市场占有率 B: 业务拓展情况 C: 特定客户类型 D: 内控机制合理性
- 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，内控措施有效性划分为非常有效、较有效、一般有效、低 效、无效五级，60 分≤内控措施有 效性＜80 分，则内控措施有效性为（ ）。 A: 非常有效 B: 较有效 C: 一般有效 D: 低效
- 1.企业制定内控措施，一般应包括( )。 A: 建立内控岗位授权制度。 B: 建立内控报告制度 C: 建立内控批准制度 D: 建立内控责任制度
- 内控是一系列（ ）的总称。 A: 方法 B: 手段 C: 措施 D: 内控
- 企业制定内控措施，一般至少包括（）。 A: 建立内控报告制度 B: 建立内控责任制度 C: 建立内控审计检查制度 D: 建立重大风险预警制度
内容
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金融机构内部控制系统主要包括( )。 A: 内控机制 B: 内控机构 C: 内控设施 D: 内控制度
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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是______。 A: 公司章程 B: 部门业务规章 C: 内部风险控制制度 D: 内部控制大纲
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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A: 基本管理制度 B: 部门业务规章 C: 内部控制大纲 D: 内部风险控制制度
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()要求通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行 A: 健全性原则 B: 有效性原则 C: 独立性原则 D: 成本效益原则
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在现场调研与风险评估阶段，需要重点评估以下哪几个方面（） A: 估各项内控制度设计是否合理 B: 评估现有制度是否存在缺失 C: 评估各项内控制度执行是否有效 D: 评估各项内控制度与实际业务流程是否符合