内控措施有效性评估主要从（）进行评估，包括内控机制合理性、组织管理有效性、系统功能完善性、客户尽职调查、客户风险等级划分、客户身份资料及交易记录保存、资金监测、外部监管、涉案情况等内容。 A:内控措施设计 B:内控措施执行 C:内控措施检验层面 D:内控措施
A: A
B: B
C: C
D: D
E: E
A: A
B: B
C: C
D: D
E: E
举一反三
- （）属于内控措施有效性评估内容。 A: 市场占有率 B: 业务拓展情况 C: 特定客户类型 D: 内控机制合理性
- 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，内控措施有效性划分为非常有效、较有效、一般有效、低 效、无效五级，60 分≤内控措施有 效性＜80 分，则内控措施有效性为（ ）。 A: 非常有效 B: 较有效 C: 一般有效 D: 低效
- 1.企业制定内控措施，一般应包括( )。 A: 建立内控岗位授权制度。 B: 建立内控报告制度 C: 建立内控批准制度 D: 建立内控责任制度
- 内控是一系列（ ）的总称。 A: 方法 B: 手段 C: 措施 D: 内控
- 企业制定内控措施，一般至少包括（）。 A: 建立内控报告制度 B: 建立内控责任制度 C: 建立内控审计检查制度 D: 建立重大风险预警制度