根据《证券法》的规定，对于保荐人（）的行为，应当责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。
A: 出具有虚假记载的保荐书
B: 出具有误导性陈述的保荐书
C: 出具有重大遗漏的保荐书
D: 出具有格式瑕疵的保荐书
A: 出具有虚假记载的保荐书
B: 出具有误导性陈述的保荐书
C: 出具有重大遗漏的保荐书
D: 出具有格式瑕疵的保荐书
举一反三
- 上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括()。 A: 法律意见书 B: 律师工作报告 C: 证券发行保荐书 D: 保荐人尽职调查报告
- 欺诈发行股票,证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有（） ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
- 下列关于我国的股票发行核准制的说法中正确的是( )。 A: 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B: 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制 C: 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责 D: 发审委审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他证券的发行申请
- 保荐制度的主要内容包括。 ①明确保荐期限 ②分清保荐责任 ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 ④保荐人全权负责 ⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
- 下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（）。 A: 发行人基本情况调查 B: 申请文件及其他文件 C: 保荐机构尽职调查文件 D: 保荐机构从事保荐业务的记录