证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡 Ⅳ.独立
A: I、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
B: I、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: I、Ⅳ
A: I、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
B: I、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: I、Ⅳ
举一反三
- 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理机构包括( )。Ⅰ.证券投资基金管理公司 Ⅱ.证券公司Ⅲ.期货公司 Ⅳ.信托公司 A: I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: I、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅲ、Ⅳ D: I、Ⅱ、Ⅲ
- 资产支持证券可依法( ) I.继承 Ⅱ交易 Ⅲ转让 Ⅳ出质 A: I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: I、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: I、Ⅱ、Ⅳ
- 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。I.证券投资基金管理公司II.证券公司III.信托投资公司IV.保险机构投资者 A: I、II、III B: I、II、III、IV C: I、II D: II、III、IV
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构 A: II B: IV C: D: I E: II F: IV G: H: I I: III J: K: I L: IV
- 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施 A: B: I C: III D: E: I F: IV G: I H: II I: IV J: K: I L: II M: IV