关于内控组织架构说法正确的是：（）。
A: 银行应建立自下而上的外汇业务内控管理体系
B: 银行应明确负责统筹全行外汇业务展业原则工作的牵头部门
C: 银行应建立具体工作机制
D: 银行应明确部门间职责分工及管理责任
A: 银行应建立自下而上的外汇业务内控管理体系
B: 银行应明确负责统筹全行外汇业务展业原则工作的牵头部门
C: 银行应建立具体工作机制
D: 银行应明确部门间职责分工及管理责任
举一反三
- 关于报告制度说法错误的是：（）。 A: 银行办理外汇业务或后续监测中发现客户存在涉嫌违反外汇管理法规行为、规避监管行为的，应及时向工作组或银行所在地外汇局口头报告 B: 银行办理外汇业务中发现客户涉嫌虚构交易背景跨境融资套利或跨境转移资金的，应主动停止办理相关外汇业务 C: 银行向工作组或银行所在地外汇局报告相关违规或异常情况的，可要求工作组或外汇局对其报告行为予以保密 D: 银行发现同业在办理外汇业务时，存在违反《银行外汇业务展业原则》行为的，应及时向工作组报告
- 内控管理工作是通过建立起（）的内控工作领导格局，形成一级对一级负责的内控管理责任机制。 A: 由内控合规部门负责牵头整纠组织工作 B: 一把手负总责 C: 其他行领导根据分工具体抓落实 D: 各专业部门负责人对本部门和本专业负责
- 内控管理工作是通过建立起（）的内控工作领导格局，形成一级对一级负责的内控管理责任机制。 A: A由内控合规部门负责牵头整纠组织工作 B: B一把手负总责 C: C其他行领导根据分工具体抓落实 D: D各专业部门负责人对本部门和本专业负责
- 以下关于客户分类管理说法正确的是：（）。 A: 如有需要，银行可对客户实施分类管理 B: 银行按照风险程度将客户划分为“一般客户”与“关注客户” C: 各项外汇业务展业规范可在总则基础上，根据具体外汇业务特点补充适用于该项业务的客户分类标准 D: 各项外汇业务展业规范可区别于总则，根据具体外汇业务特点制定适用于该项业务的客户分类标准
- 以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。 A: A银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡 B: B银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求 C: C应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构 D: D银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件