客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）
A: 进行风险提示
B: 让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》
C: 让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》
D: 以上均正确
A: 进行风险提示
B: 让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》
C: 让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》
D: 以上均正确
A,B
举一反三
- 向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。 A: 进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B: 直接让客户购买 C: 告知客户不能购买 D: 营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
- 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（） A: 投资期限符合客户的投资目标 B: 投资品种符合客户的投资目标 C: 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 D: 风险等级符合客户的风险承受能力等级
- 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。<br/>Ⅰ．投资期限和品种符合客户的投资目标<br/>Ⅱ．风险等级符合客户的风险承受能力等级<br/>Ⅲ．客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险<br/>Ⅳ．可以视情况省略风险 A: Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 公司向客户推介金融产品之前，应以让客户填写风险承受能力调查问卷以及其他方式了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的（）。 A: 承受能力 B: 可行性 C: 适当性
- 尚未具备两年交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，应当（） A: A签署《风险揭示书》 B: B填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》 C: C营业部负责人签字即可 D: D就自愿承担市场风险抄录“特别声明”
内容
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证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，（）。 A: 不得销售该金融产品给该投资人 B: 可以无条件向该客户销售该金融产品 C: 证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策 D: 经客户口头确认后可以销售
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证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 A: 风险承受能力 B: 投资目标、风险偏好 C: 身份、财产和收入状况 D: 金融知识和投资经验
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证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验 A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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风险承受能力为C1-最低风险等级的客户，是否能购买R2-中低风险的金融产品？（） A: 能 B: 不能 C: 不能，但是客户签署不适当警示确认文件后可以购买
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证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（），评估其购买金融产品的适当性。 A: 身份、财产 B: 性别 C: 风险偏好 D: 投资经验