下列有关自营业务的说法，正确的有（）。I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行II.由非自营业务部门负责自营账户的管理III.自营业务清算、统计应有专门人员执行IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A: I、II、III
B: I、II、III、IV
C: I、II、IV
D: II、IV
A: I、II、III
B: I、II、III、IV
C: I、II、IV
D: II、IV
B
举一反三
- 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 A: B: I C: III D: E: I F: II G: IV H: I: I J: IV K: I L: IV
- 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。I. 自营业务账户II. 风险限额III. 资产配置IV. 席位情况 A: I、II、III、IV B: I、II、IV C: I、III D: I、III、IV
- 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。I. 人员II. 账户III. 信息IV. 资金 A: II、III、IV B: I、II、III、IV C: I、II、III D: I、II、IV
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。I.证券交易所II.中国证监会III.商业银行IV.证券登记结算机构 A: III、IV B: I、II、III、IV C: I、II、III D: I、II、IV
- 证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。I.合理的预警机制 II.严密的账户管理、严格的资金审批调度 III.规范的交易操作 IV.完善的交易记录保存制度等 A: I、III B: I、II、III、IV C: I、II、IV D: II、IV
内容
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证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。I.合理的预警机制II.严密的账户管理、严格的资金审批调度III.规范的交易操作IV.完善的交易记录保存制度等 A: I、III B: I、II、III、IV C: I、II、IV D: II、IV
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证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说去正确的是（）。I. 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人各义或者以个人名义进行II. 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ill. 不得以他人名义开立多个账户IV. 证券公司不得将其自营账户转借给他人使用 A: I、II、Ill B: I、II、Ill、IV C: I、Ill、IV D: II、Ill、IV
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自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责账户的管理。（）
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证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
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以下关于证券自营业务的描述中不正确的是______。 A: 禁止从自营账户中提取现金 B: 自营业务资金的出入必须以公司名义进行 C: 自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行 D: 自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理