下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A: 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B: 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C: 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D: 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A: 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B: 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C: 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D: 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
A,B,D
举一反三
- 证券公司可以在区域性股权市场开展的业务有（）。<br/>Ⅰ．代理开立区域性股权市场证券账户<br/>Ⅱ．为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务<br/>Ⅲ．利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券<br/>Ⅳ．与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务 A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。 A: 中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施 B: 应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 C: 应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定 D: 中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
- 下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是。 1.代理开立区域性股权市场证券账户 2.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务 3.提供财务顾问的服务 4.推荐企业挂牌和展示 5.利用自有资金投资区域性股权市场的证券
- 下列关于区域性股权交易市场的说法中,正确的是()I.区域性股权交易市场即第三板市场II.区域性股权市场目前是省级政府批准设立的公开市场III.区域性股权市场原则上不允许跨区经营IV.证券公司已经可以全业务参与区域性股权交易市场 A: Ⅰ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C: Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行)》，证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。（)
内容
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以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（） A: 采取会员制 B: 证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估 C: 经所在地省级人民政府批准设立 D: 不得跨区域设立营业性分支机构
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以下哪种类型纠纷适用仲裁解决？（) A: 证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷 B: 证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷 C: 上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷 D: 证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷
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【多选题】证券公司按业务经营可以划分为 A. 经纪类证券公司 B. 综合类证券公司 C. 证券承销公司 D. 证券自营公司
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我国参与同业拆借市场的金融机构有（）。 A: 证券公司 B: 商业银行 C: 证券登记结算公司 D: 信托公司 E: 财务公司
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证券机构主要包括证券公司、________、证券登记结算公司、证券投资咨询和评估公司等。