• 2022-06-17
    取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书。
    A: 机构
    B: 证券交易所
    C: 证券业协会
    D: 证监会
  • A

    内容

    • 0

      按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记

    • 1

      执业人员取得执业资格,连续()年不在机构从事证券业务的,由协会注销其执业证书

    • 2

      以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是(  )。 A: 取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲 B: 取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙 C: 通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙 D: 通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

    • 3

      根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生(  )行为的,由中国证券业协会责令改正

    • 4

      证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 A: 证券业从业资格考试办法 B: 纲 C: 执业证书管理办法 D: 执业行为准则