• 2022-06-07
    在集合资产管理计划中,客户承担的义务不包括()。
    A: 安全保管集合资产管理计划资产
    B: 按合同约定承担投资风险
    C: 保证委托资产来源及用途的合法性
    D: 按合同约定支付管理费
  • A

    内容

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      关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。 A: 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险 B: 客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺 C: 证券公司及代理推广机构要采取有效措施,必要时可以通过公共媒体推广集合计划 D: 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理

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      证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。()

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      证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。 Ⅰ.限定性集合资产管理计划 Ⅱ.特定性集合资产管理计划 Ⅲ.非限定性集合资产管理计划 Ⅳ.非特定性集合资产管理计划 A: Ⅰ、Ⅱ B: Ⅰ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ

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      根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货,国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货,国债期货交易的资产管理业务。审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是() ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、股指期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、股指期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合规定的投资目的。 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合规定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在资产管理业务年度报告中披露相应内容。

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      关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划,下列说法正确的是( )。 A: 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 B: 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 C: 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 D: 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准