挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。
A: 责令改正
B: 认定不适格人选
C: 监管谈话
D: 出具警示函
A: 责令改正
B: 认定不适格人选
C: 监管谈话
D: 出具警示函
举一反三
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（）。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正
- 全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺
- 公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，可能承担的责任包括（）。 A: 被证监会采取监管谈话 B: 被证监会出具警示函 C: 情节严重的，证监会有权认定其为不适当人选 D: 涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任
- 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下()等行政监管措施 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报告 ④监管谈话 ⑤认定为不适当人选 ⑥拘留
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。 ①自律惩戒措施 ②出具警示函的措施 ③责令参加培训的措施 ④认定为不恰当人选的措施