下 列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
举一反三
- 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；（）不得经办客户账户及客户资金存管业务；（）不得承担风险监控及合规管理职责。 A: 技术人员；客服人员 B: 营销人员；技术人员 C: 技术人员；营销人员 D: 营销人员；客服人员
- 证券经纪业务营销活动不包括______。 A: 客户招揽 B: 产品及服务销售 C: 客户服务 D: 客户资金管理
- 涉及客户资金账户及证券账户的（）等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。 A: 开立、信息修改、注销 B: 建立及变更客户资金存管关系 C: 客户回访 D: 客户证券账户转托管和撤销指定交易
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人.()
- 在网络借贷资金存管业务中,存管人应通过履行表面一致性的形式审核义务对客户资金及业务授权指令的真实性进行认证,防止委托人非法挪用客户资金