“三道防线”的第三道防线是（）。 A: 内部审计部门 B: 内部控制和风险防控部门 C: 各级机构和经营管理部门

2022-05-29

“三道防线”的第三道防线是（）。
A: 内部审计部门
B: 内部控制和风险防控部门
C: 各级机构和经营管理部门

答案：

A

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按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是() ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构
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内部控制管理职能部门是内部控制的()。 A: “第一道防线” B: “第二道防线” C: “第三道防线” D: “第四道防线”
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信息科技风险管理的“三道防线”中，第一道防线主要包括哪些部门（）。 A: 总、分行的信息科技部、各业务和职能部门 B: 信息科技风险管理部门（牵头管理部门）、法律部门、合规部门 C: 稽核部门（即信息科技风险审计部门） D: 董事会及高级管理层
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下列属于我行制裁合规风险防控第二道防线的是： A: 全球反洗钱中心 B: 审计部门
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人体具有保卫自身的三道防线，第二道防线是______和______，第三道防线是______和______．第一和第二道防线属于______，第三道防线属于______．