【多选题】合规风险管理目标包括()。
A. 建立合规风险框架
B. 有效识别合规风险
C. 促进风险管理体系建设
D. 确保银行依法合规经营
A. 建立合规风险框架
B. 有效识别合规风险
C. 促进风险管理体系建设
D. 确保银行依法合规经营
建立合规风险框架;
有效识别合规风险;促进风险管理体系建设;
确保银行依法合规经营
有效识别合规风险;促进风险管理体系建设;
确保银行依法合规经营
举一反三
- 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保（） A: 完成利润目标 B: 降低信贷风险 C: 依法合规经营 D: 降低内部员工作案率
- 【多选题】合规管理的主要内容包括()。(1.0分) A. 识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序 B. 组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序 C. 督促、监控商业银行的合规工作 D. 促进全面风险管理体系建设 E. 确保依法合规经营
- 【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
- 【单选题】合规风险的主要种类不包括()。 A. 投资合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 投机合规性风险 D. 信息披露合规性风险
- 【多选题】根据银监会 2007 年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定 , 商业银行董事会应负责 () 。 A. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D. 审议批准商业银行的合规政策 , 并监督合规政策的实施 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
内容
- 0
合规性风险的主要种类不包括()。 A: 投资合规性风险 B: 销售合规性风险 C: 信息披露合规性风险 D: 操作合规性风险
- 1
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？
- 2
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。<br/>Ⅰ．投资合规性风险<br/>Ⅱ．信息披露合规性风险<br/>Ⅲ．销售合规性风险<br/>Ⅳ．反洗钱合规性风险 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅲ D: Ⅱ、Ⅲ
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合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（） A: 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B: 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C: 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D: 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
- 4
在整个合规风险管理过程中，风险的监测和测试属于合规风险管理的结束阶段。()