证券投资咨询机构探索投资顾问业务模式主要有（ ）。
A: 与客户签订投资顾问服务协议
B: 与客户签订代理服务协议
C: 与信托公司合作
D: 与证券公司(证券营业部)合作
A: 与客户签订投资顾问服务协议
B: 与客户签订代理服务协议
C: 与信托公司合作
D: 与证券公司(证券营业部)合作
A,A,D
举一反三
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括() ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将()告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ．客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．风险承受能力
- 以下哪种类型纠纷适用仲裁解决？（) A: 证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷 B: 证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷 C: 上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷 D: 证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，错误的是（）
内容
- 0
证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（)
- 1
按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险
- 2
在我国，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应该按照（）制定的程序和要求，了解客户的情况，评估客户的风险承受能力
- 3
证券投资咨询人员,主要包括()。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
- 4
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据包括（）撰写的证券研究报告。 Ⅰ.公司证券分析师 Ⅱ.其他公司证券分析师 Ⅲ.投资顾问本人 Ⅳ.投资顾问小组 A: Ⅰ、Ⅲ B: Ⅰ、Ⅱ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ