证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
举一反三
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。
- 证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款
- 证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告;并处以3万元以上20万元以下的罚款:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。
- 保险经纪机构未按本规定报送或者保管有关报告、报表、文件或者资料的，或者未按规定提供有关信息、资料的，由中国保监会责令限期改正；逾期不改正的，处（）罚款。 A: 1万元以上5万元以下 B: 1万元以上3万元以下 C: 1万元以上8万元以下 D: 1万元以上10万元以下
- 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 A: 未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的 B: 拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的 C: 拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的 D: 报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的