对于初审无法判断的命中预警，初审人员应组织客户经理开展加强型尽职调查，并将相关业务资料提交至复审（）
A: 支行内控合规部门
B: 支行国际部
C: 一级分行内控合规部门
D: 一级分行国际部
A: 支行内控合规部门
B: 支行国际部
C: 一级分行内控合规部门
D: 一级分行国际部
举一反三
- 信贷制度审批流程正确的是（）？ A: 内控合规部门初审-信贷管理部门审查-有权审批人审批 B: 信贷管理部门初审-内控与法律合规部门审查-有权审批人审批 C: 制度管理部门初审-内控与法律合规部门审查-有权审批人审批 D: 信贷管理部门初审-制度管理部门审查-有权审批人审批
- 各一级分行业务及客户部门应当配合提出名单监测范围、监测匹配策略等监测管理建议，以及名单监测系统优化建议（） A: 同级运营管理部门 B: 总行运营管理部门 C: 总行内控合规监督部门 D: 同级内控合规部门
- 以下不属于尽职监督的是()? A: 2014年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查 B: 2014年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查 C: 2014年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计 D: 2014年XX分行信贷管理部重点领域信用风险专项治理
- 分行内控评价工作的具体执行部门是指（） A: 法律与合规部 B: 审计部 C: 风险管理部 D: 业务部门
- 授权一般应按照顺序依次逐级进行，以下顺序错误的是（）。 A: 一级分行、二级分行、一级支行、营业网点 B: 二级分行、一级分行、一级支行、营业网点 C: 一级支行、二级分行、一级分行、营业网点 D: 营业网点、一级支行、二级分行、一级分行