以下关于制度规划，正确的是（）
A: A拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批
B: B总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划
C: C总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整
D: D总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送
A: A拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批
B: B总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划
C: C总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整
D: D总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送
A,B,C,D
举一反三
- 以下关于制度规划，正确的是（） A: 拟定或适时调整兴业银行制度规划，应根据兴业银行授权管理和规定程序报送有权审批人审批 B: 总行各部门、各分行应在每年年初向总行法律与合规部报送本机构本年度的制度规划 C: 总、分行法律与合规部门可根据外部监管政策调整、经营环境变化情况以及业务发展需要，并结合本年度制度规划完成进度，于每年7月份组织总行各部门、各分行对年度制度规划进行调整 D: 总行各业务条线部门的制度规划由本条线法律与合规职能部门汇总后统一向总行法律与合规部报送
- 总行级核心客户由总行公司业务部门组织分行申报，并推荐至总行（）认定。 A: 法律部门 B: 授信审批部门 C: 风险管理部门 D: 合规部门
- 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
- 总行级核心客户由总行公司业务部门组织分行申报，并推荐至总行（）认定。 A: A法律部门 B: B授信审批部门 C: C风险管理部门 D: D合规部门
- 信贷制度审批流程正确的是（）？ A: 内控合规部门初审-信贷管理部门审查-有权审批人审批 B: 信贷管理部门初审-内控与法律合规部门审查-有权审批人审批 C: 制度管理部门初审-内控与法律合规部门审查-有权审批人审批 D: 信贷管理部门初审-制度管理部门审查-有权审批人审批
内容
- 0
在私人银行推介产品监控管理中，主要参与部门有（）。 A: 总行私人银行事业部 B: 总行资产监控部 C: 总行法律合规部 D: 总行资产托管部
- 1
在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（） A: 是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位 B: 是否建立法律风险管理培训制度 C: 是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定 D: 是否制定合作律师事务所管理办法 E: 是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
- 2
合规需从高层做起，（）和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念 A: 监事会 B: 总行法律与合规部 C: 总行办公室 D: 董事会
- 3
委派机构如发现被派驻机构存在严重违规行为应及时向（）进行汇报，并同时向（）报送。 A: 省分行保卫部 B: 省分行运营控制部 C: 省分行相关业务条线部门 D: 省分行法律合规部
- 4
各一级分行业务及客户部门应当配合提出名单监测范围、监测匹配策略等监测管理建议，以及名单监测系统优化建议（） A: 同级运营管理部门 B: 总行运营管理部门 C: 总行内控合规监督部门 D: 同级内控合规部门