下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。
举一反三
- 合规需从高层做起,()和高级管理层应确定合规基调,确立正确的合规理念 A: 监事会 B: 总行法律与合规部 C: 总行办公室 D: 董事会
- 合规检查是指()。 A: 由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查 B: 是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具 C: 是合规部门履行职责的具体体现 D: 是防范合规风险的重要手段
- 中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部() A: 有效互动 B: 主动合规 C: 合规人人有责 D: 合规从基层抓起 E: 合规创造价值
- 合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责,更是银行所有员工的责任,合规工作与各个流程、各个工作环节和每个员工都无关。()
- 合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。()