证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况
举一反三
- 下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。 A: 期货公司应当设首席风险官 B: 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告 C: 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告 D: 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（）。 A: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（）。 A: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D: 要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（）。 A: 责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B: 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C: 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D: 要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
- 下面关于首席风险官的说法正确的是（）。 A: 首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门 B: 证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性 C: 证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作 D: 公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时，应当主动、及时地向首席风险官报告