下面关于首席风险官的说法正确的是()。
A: 首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
B: 证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性
C: 证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
D: 公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时,应当主动、及时地向首席风险官报告
A: 首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
B: 证券公司应保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权和独立性
C: 证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作
D: 公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时,应当主动、及时地向首席风险官报告
举一反三
- 首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
- 下列关于首席风险官的说法,正确的有()。 A: 期货公司应当设首席风险官 B: 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告 C: 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告 D: 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
- 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得()。 A: 利用职务之便牟取私利 B: 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C: 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 D: 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
- 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职务时,不得()。 A: 利用职务之便牟取私利 B: 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告 C: 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 D: 撤离职守,无故不履行职责或者侵权他人代为履行职责
- 关于首席风险官因履行职务不当被免职,下列说法正确的有______。 A: 被免职的首席风险官有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 B: 董事会应提前通知被免职的首席风险官 C: 董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况书面报告公司股东大会 D: 董事会决定免除首席风险官职务时,应同时确定拟任人选或代行职责人选