按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构
举一反三
- 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制
- 内部控制管理职能部门是内部控制的()。 A: “第一道防线” B: “第二道防线” C: “第三道防线” D: “第四道防线”
- 内部控制的“第一道防线”、“第二道防线”、“第三道防线”分别是（） A: 内部管理职能部门、业务部门、审计部门 B: 内部审计部门、内部管理职能部门、业务部门 C: 业务部门、内部管理职能部门、内部审计部门 D: 业务部门、内部审计部门、内部管理职能部门
- “三道防线”的第三道防线是（）。 A: 内部审计部门 B: 内部控制和风险防控部门 C: 各级机构和经营管理部门
- “三道防线”的第二道防线是（）。 A: 各级机构和经营管理部门 B: 内部控制和风险防控部门 C: 内部审计部门