主办券商在全国股份转让系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料、保存期限不得少于()年
举一反三
- 根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向（）申请备案,成为主办券商。
- 处理企业申请基金补贴相关资料应当妥善保存备查，保存期限不得少于（）。
- 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务()通知该主办券商并公告
- 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事哪些业务的证券公司()。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 下属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息、持续揭示投资风险 ③主办券商不得默和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优侵害投资者合法权盐 ④主办券商应设立交易监控系统、对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为