证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案 ④需董事会审议的合规报告 ⑤需董事会审议的风险评估报告
①②③④⑤
举一反三
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责是（） ①组织制定规章制度,并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
- 【多选题】根据银监会 2007 年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定 , 商业银行董事会应负责 () 。 A. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D. 审议批准商业银行的合规政策 , 并监督合规政策的实施 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
- 全面风险管理职责中董事的职责有（） A: 制定风险管理策略 B: 设定风险偏好和风险限额 C: 制定风险管理政策和程序，定期评估，必要时调整 D: 审议全面风险管理报告
- 按照《证正券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。
- 在企业风险管理实践中，风险治理主要体现在公司治理结构中各权力主体在风险管理中的职责分配及其相互支持和制约关系。下列各项不属于风险管理委员会的风险管理职责的是（）。 A: 提交全面风险管理年度报告 B: 审议风险管理策略和重大风险管理解决方案 C: 督导企业风险管理文化的培育 D: 审议风险管理组织机构设置及其职责方案
内容
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（）是农商行合规风险管理的最高管理机构，承担监控合规风险管理有效性的最终责任。 A: 董事会 B: 监事会 C: 高级管理层
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【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
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4.董事会就全面风险管理工作的有效性对股东（大）会负责，董事会在全面风险管理方面主要履行的职责有（ ）。
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发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告（）
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根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责()。