按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责是（） ①组织制定规章制度,并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
举一反三
- 证券基金经营机构的（）应当支持和配合合规负责人、合规部门及单位合规管理人员的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人、合规部门和合规管理人员履行职责。 A: 董事 B: 监事 C: 高级管理人员 D: 下属各单位
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保 A: ①②③④⑥ B: ②③④⑤⑥ C: ①③④⑤⑥ D: ①②③⑤⑥
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）
- 【多选题】根据银监会 2007 年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定 , 商业银行董事会应负责 () 。 A. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D. 审议批准商业银行的合规政策 , 并监督合规政策的实施 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。