• 2022-06-30
    根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,每次参加立项审议的委员人数不得少于7人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。()
  • 内容

    • 0

      证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。 A: 1/3 B: 1/4 C: 1/2 D: 3/4

    • 1

      证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制

    • 2

      根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法,错误的是()。 A: 证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督 B: 履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离 C: 投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程 D: 投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标 E: 投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞

    • 3

      按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是() ①质量控制 ②项目组、业务部门 ③内核、合规、风险管理等部门或机构

    • 4

      在企业调解委员会中,用人单位代表人数不得超过委员总数的( )