合规是银行内部的一项核心的风险管理活动()
对
举一反三
- 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是() A: 银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生 B: 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C: 持续修订相关制度及各类手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D: 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成,各业务部门专心负责发展业务
- ( )是一项核心的风险管理活动,是全面风险管理的重要组成部分。 A: 合规风险管理 B: 声誉风险管理 C: 操作风险管理 D: 企业风险管理
- 合规风险管理是华夏银行一项核心的风险管理工作,是对业务活动的事前、事中和事后全过程管理,主要包括()等。 A: 监管联系 B: 合规文化建设 C: 合规风险识别评估和监测 D: 外部法规解读和业务制度管理
- 【多选题】合规风险管理目标包括()。 A. 建立合规风险框架 B. 有效识别合规风险 C. 促进风险管理体系建设 D. 确保银行依法合规经营
- 【单选题】()是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定性分析,也是整个合规风险管理的基础。(0.5分) A. 合规风险测试 B. 合规风险识别 C. 合规风除评佔 D. 合规风险报告
内容
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合规文化是银行企业文化的核心构成要素,合规文化合在规风险管理机制的配合下才能有效发挥作用。()
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关于合规管理与风险管理、审计等的关系,描述错误的是()。 A: 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标 B: 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉 C: 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后 D: 合规的容忍度非常低,甚至是零容忍
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商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保() A: 完成利润目标 B: 降低信贷风险 C: 依法合规经营 D: 降低内部员工作案率
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合规风险虽然不能直接创造利润,但能够通过合规管理控制活动成本,降低损失,提高资本回报,所以合规也能够为银行创造价值。
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风险合规类指标突出大风险管理理念,全面考评分支机构的风险管理、内部控制和合规经营情况。