• 2021-04-14
    证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。
    ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
    ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
    ③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准
    ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • 举一反三