证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
举一反三
- 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准 ④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。
- 关于证券公司的中间介绍业务,下列表述错误的是( )。 A: 证券公司开展中间介绍业务须配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B: 经批准,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保 C: 证券公司从事中间介绍业务,不得代期货公司、客户收付期货保证金 D: 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务
- 证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。 A: 全资拥有一家期货公司 B: 控股一家期货公司 C: 与一家期货公司被同一机构控制 D: 被一家期货公司控股
- 根据证监会的规定,可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()。 A: 证券公司全资拥有的期货公司 B: 证券公司控股的期货公司 C: 与证券公司被同一机构控制的期货公司 D: 与证券公司无业务往来的公司