证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。
A: 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B: 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C: 无权或越权代理而造成的风险
D: 技术原因而造成的风险
E: 交割失误引起的风险
A: 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B: 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C: 无权或越权代理而造成的风险
D: 技术原因而造成的风险
E: 交割失误引起的风险
举一反三
- 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。 A: 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B: 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C: 无权或越权代理而造成的风险 D: 技术原因而造成的风险
- 证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形() A: 受托时因约定不朋、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B: 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C: 无权或越权代理而造成的风险 D: 技术原因而造成的风险
- 下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。 A: 证券公司工作人员申报差错引起的风险 B: 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险 C: 无权或越权代理而造成的风险 D: 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
- 下列各项不属于导致管理风险的情形的是( )。 A: 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险 B: 客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 C: 证券公司工作人员申报差错引起的风险 D: 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务