证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买 与其风险承受能力不相符合的产品或服务
风险匹配
举一反三
- 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合哪些要求（） A: 投资期限符合客户的投资目标 B: 投资品种符合客户的投资目标 C: 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 D: 风险等级符合客户的风险承受能力等级
- 会员的客户适当性管理不包括以下哪项内容？（） A: A了解拟提供的产品或服务的相关信息； B: B向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理； C: C提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育； D: D揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》
- 商业银行不得向客户提供与其（ ）和风险承受能力不相符合的产品和服务。_
- 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（）。<br/>Ⅰ．投资期限和品种符合客户的投资目标<br/>Ⅱ．风险等级符合客户的风险承受能力等级<br/>Ⅲ．客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险<br/>Ⅳ．可以视情况省略风险 A: Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（） A: 进行风险提示 B: 让客户填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》 C: 让客户填写《客户未按要求提供信息的风险提示书》 D: 以上均正确
内容
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尊重消费者的选择权包括：（） A: 应了解客户的风险偏好和风险承受能力，提供合适的产品或服务由客户自主选择，不得主动提供与客户风险承受能力不相符合的产品和服务 B: 尊重消费者的隐私权，做好客户信息保密工作 C: 妥善和及时处理客户投诉 D: 向客户提供高收益的产品
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向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。 A: 进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买 B: 直接让客户购买 C: 告知客户不能购买 D: 营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存
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在向客户推荐产品或提供服务时，应对所推荐的产品及服务涉及的等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户（） A: 收益情况 B: 产品情况 C: 法律风险 D: 市场风险
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证券基金经营机构开展各项业务应合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。
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( )指客户在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后，营销人员为客户提供的服务，如客户的关系维护等。 A: 售前服务 B: 售中服务 C: 售后服务 D: 销售服务