个人理财业务从业人员向客户提供投资顾问服务时,应先了解客户的()。
A: 财务状况
B: 投资经验
C: 投资目的
D: 风险偏好
E: 风险承受能力
A: 财务状况
B: 投资经验
C: 投资目的
D: 风险偏好
E: 风险承受能力
举一反三
- 银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的哪些信息（ ） A: 承受能力 B: 风险认知能力 C: 客户的财务状况 D: 风险偏好
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。 Ⅰ．客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ．证券投资经验 Ⅲ．投资需求与风险偏好 Ⅳ．风险承受能力
- 商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应了解客户的（）等情况。 A: 风险偏好 B: 风险承受能力 C: 职业信息 D: 风险认知能力 E: 资产规模
- 商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时，应首先（）。 A: 评估客户的当前财务状况 B: 了解客户的风险偏好 C: 了解客户的非财务信息 D: 选择多样化投资工具
- 根据个人理财业务的政策监管要求，商业银行在开展个人理财业务向客户推介投资产品时。应该()。 A: 了解客户的风险偏好 B: 了解客户的风险认知能力 C: 评估客户的财务状况 D: 替客户决定合适的投资产品 E: 向客户销售适宜的投资产品