按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括（） ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 ②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 ③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务 ④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
举一反三
- 下列哪种行为不属于内幕交易?() A: 内幕人员利用内幕信息买卖 B: 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C: 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D: 非内幕人员根据其所获得的信息买卖证券或者他人买卖证券
- 证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是( )。 A: 利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 B: 内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 C: 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券 D: 自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
- 内幕交易的行为方式主要表现为行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。()
- 内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列说法有误的是( )。 A: 任何可能接触到金融交易的从业人员，不得未经法定程序对外透露内幕信息，也不得利用内幕信息进行内幕交易 B: 客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息 C: 客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况 D: 银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息