公司应对所代销金融产品的风险状况进行评估,确定适合购买的客户类别和()。
A: 适当性
B: 有效性
C: 范围
A: 适当性
B: 有效性
C: 范围
C
举一反三
- 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并(),确定适合购买的客户类别和范围。 A: 向所有客户推介 B: 可在媒体推介 C: 划分风险等级 D: 根据客户需求
- 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。 A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围 B: 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C: 证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D: 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
- 公司向客户推介金融产品之前,应以让客户填写风险承受能力调查问卷以及其他方式了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的()。 A: 承受能力 B: 可行性 C: 适当性
- 证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。 A: 风险承受能力 B: 投资目标、风险偏好 C: 身份、财产和收入状况 D: 金融知识和投资经验
- 证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验 A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
内容
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证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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公司对代销的金融产品应当进行尽职调查。金融产品尽职调查工作是公司产品风险管理的重要组成部分。代销金融产品尽职调查是指由公司在拟代销金融产品前,对金融产品(),以及风险控制措施进行的论证、分析和评估工作,从而实现有效控制金融产品风险、报货金融产品投资人利益的活动。 A: 适销性 B: 可能存在的各种风险 C: 风险控制措施进行的论证
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证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。 A: 工作情况 B: 投资目标、风险偏好 C: 身份、财产和收入状况 D: 金融知识和投资经验
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证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的等基本情况,评估其购买金融产品的适当性() A: 家庭成员情况 B: B投资目标、风险偏好 C: C身份、财产和收入状况 D: D金融知识和投资经验
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证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的(),评估其购买金融产品的适当性。 A: 身份、财产 B: 性别 C: 风险偏好 D: 投资经验