以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。
A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围
B: 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C: 证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D: 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围
B: 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C: 证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D: 委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
举一反三
- 证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()
- 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并(),确定适合购买的客户类别和范围。 A: 向所有客户推介 B: 可在媒体推介 C: 划分风险等级 D: 根据客户需求
- 关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()。 A: 应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等 B: 应当了解客户的身份、财产和收入状况 C: 委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围 D: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
- 公司应对所代销金融产品的风险状况进行评估,确定适合购买的客户类别和()。 A: 适当性 B: 有效性 C: 范围
- 除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》