客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有（）
A: 客户对敲交易
B: 不计成本赎回
C: 大额亏损客户且交易活跃、异常大宗交易行为
D: 一个控制多个账户
A: 客户对敲交易
B: 不计成本赎回
C: 大额亏损客户且交易活跃、异常大宗交易行为
D: 一个控制多个账户
举一反三
- （）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A: 客户信用资金账户 B: 客户信用证券账户 C: 客户信用交易担保资金账户 D: 客户信用交易担保证券账户
- ( )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。 A: 客户信用证券账户 B: 客户信用资金台账 C: 客户信用交易担保资金账户 D: 客户信用资金账户
- 关于“客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”，以下描述正确的是：（） A: “客户信用交易担保证券账户”内的证券为信托财产，“客户信用交易担保资金账户”内的资金不是信托财产 B: “客户信用交易担保证券账户”内的证券和“客户信用交易担保资金账户”内的资金为信托财产，在法律上与客户财产和公司的自有财产相互独立 C: “客户信用交易担保证券账户”内的证券不是信托财产，“客户信用交易担保资金账户”内的资金为信托财产 D: “客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”内的证券和资金均非信托财产
- 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。
- 对客户进行分类管理的主要依据是客户的（） A: A资金规模 B: B交易活跃程度 C: C异常交易行为发生频率 D: D收到深交所警示次数