对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）
A: A资金规模
B: B交易活跃程度
C: C异常交易行为发生频率
D: D收到深交所警示次数
A: A资金规模
B: B交易活跃程度
C: C异常交易行为发生频率
D: D收到深交所警示次数
举一反三
- 客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有（） A: 客户对敲交易 B: 不计成本赎回 C: 大额亏损客户且交易活跃、异常大宗交易行为 D: 一个控制多个账户
- 客户关系管理的核心是，即依据客户给公司的贡献对客户进行分类管理（） A: 企业价值管理 B: 客户行为管理 C: 客户信用管理 D: 客户价值管理
- 为了客户的账户安全，对客户交易密码的输入错误次数进行限制，若客户历史累计错误次数达到（）次则对交易密码进行永久冻结，需客户亲临柜面进行交易密码重置。 A: 5 B: 6 C: 10 D: 15
- 资金账户管理的内容主要包括()。 A: 资金账户的开户和销户 B: 开通客户交易委托品种 C: 交易委托方式及操作权限 D: 开通客户交易结算资金第三方存管
- 客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。 A: A欺诈交易监控系统和统计分析 B: B评分模型和统计分析 C: C贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统 D: D欺诈交易监控系统和评分模型