智慧职教: 有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
1,2,3,
举一反三
- 因违反法律、行政法規或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
- 有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。 ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ②故意出具虚假重要证据的 ③配合查处违法行为有立功表现的 ④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
内容
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资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备的条件有（）。 A: 取得证券从业资格 B: 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识 C: 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 D: 未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
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证监会对赵薇夫妇及其公司的处罚措施有： A: 对赵薇、黄有龙给予警告，分别处以30万元罚款 B: 对龙薇传媒责令改正，给予警告，处60万元罚款 C: 对赵薇、黄有龙等相关人员分别采取3年证券市场禁入措施 D: 对赵薇、黄有龙等相关人员分别采取5年证券市场禁入措施
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以下处罚措施，不正确的是（）。 A: 证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，依法追究刑事责任 B: 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚 C: 违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 D: 违反《证券投资基金法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
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取得从业资格的人员，存在（）情形的，不能通过证券经营机构申请统一的执业证书。 A: 已被机构聘用 B: 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的 C: 品行端正，具有良好的职业道德 D: 最近3年受过刑事处罚
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以下人员可以担任董事的是 A: 被中国证监会采取证券市场禁入措施且已超出禁入期的 B: 最近36个月内受到证监会行政处罚 C: 最近12个月内受到证券交易所公开谴责 D: 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见