证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金（）
可以由证券公司利用特定账户代收
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举一反三
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的（） ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
- 以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。 A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围 B: 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 C: 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 D: 委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
- 证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介。如果甲主动要求通过证券公司购买金融产品，证券公司认为该金融产品对该客户不适当的，（）。 A: 不得销售该金融产品给该投资人 B: 可以无条件向该客户销售该金融产品 C: 证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策 D: 经客户口头确认后可以销售
- 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低 ②损失可能超过购买支出的 ③金融产品不易理解的 ④期限较长的
内容
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证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。<br/>Ⅰ．客户的兴趣爱好<br/>Ⅱ．客户的风险偏好<br/>Ⅲ．客户的金融知识<br/>Ⅳ．客户的学历 A: Ⅱ、Ⅳ B: Ⅰ、Ⅲ C: Ⅱ、Ⅲ D: Ⅰ、Ⅱ
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证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（），评估其购买金融产品的适当性。 A: 身份、财产 B: 性别 C: 风险偏好 D: 投资经验
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为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）
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公司对代销的金融产品应当进行尽职调查。金融产品尽职调查工作是公司产品风险管理的重要组成部分。代销金融产品尽职调查是指由公司在拟代销金融产品前，对金融产品（），以及风险控制措施进行的论证、分析和评估工作，从而实现有效控制金融产品风险、报货金融产品投资人利益的活动。 A: 适销性 B: 可能存在的各种风险 C: 风险控制措施进行的论证
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验 A: I、II、III、IV B: I、II、IV C: II、III、IV D: I、II、III