顾问咨询驱动下的客户维护包括哪些方面（）。
A: 全方位的客户风险评估
B: 资产配置
C: 投资组合构建
D: 投资顾问咨询过程
A: 全方位的客户风险评估
B: 资产配置
C: 投资组合构建
D: 投资顾问咨询过程
举一反三
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将()告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
- 证券投资咨询人员,主要包括()。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
- 投资银行业务包括( ) A: 证券承销 B: 资产管理顾问 C: 财务顾问 D: 信息咨询
- 证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目
- 理财规划师在为客户进行投资规划时的合理步骤是（ ）。 A: 客户分析——资产配置——证券选择——投资评估 B: 客户分析——证券选择——资产配置——投资评估 C: 客户分析——投资评估——资产配置——投资评估 D: 客户分析——投资评估——证券选择——资产配置