某银行理财经理在向客户销售理财产品时,以下哪些行为是不允许的()
A: 代客户填写理财协议
B: 代客户抄写风险提示语句
C: 代客户保管理财协议
D: 代客户在理财协议上签名
A: 代客户填写理财协议
B: 代客户抄写风险提示语句
C: 代客户保管理财协议
D: 代客户在理财协议上签名
A,B,C,D
举一反三
- 【单选题】7.理财业务、财富管理业务和私人银行业务的客户等级从高到低依次为 A. 私人银行客户、财富管理客户、理财业务客户 B. 私人银行客户、理财业务客户、财富管理客户 C. 理财业务客户、财富管理客户、私人银行客户 D. 理财业务客户、私人银行客户、财富管理客户
- 大堂经理对理财经理的工作支援不包括()。 A: 整理客户档案,帮助理财经理进行客户预约 B: 帮助理财经理向客户进行理财咨询的解答 C: 理财经理忙时帮助安排客户等待 D: 协助理财经理进行相关业务处理
- 我行向客户支付的本外币理财产品的投资理财收益为未扣税收益,我行()代客户扣缴相关税款的责任。
- 下列属于银行员工非法集资行为的是()。 A: 擅自接受自己亲友的委托,以个人名义进行投资或理财 B: 打着银行理财师,以代客投资理财的名义擅自向社会大众集资 C: 理财经理陪同客户到柜台办理资金划转 D: 向客户许诺高额收益,以获取大量客户资金
- 银行理财人员向客户提供理财顾问服务后,客户根据理财顾问服务来管理和运用资金所产生的权益和风险由银行和客户共同承担。
内容
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按大堂经理常见业务服务流程规范的要求,客户办理投资理财业务中,若客户需专属理财经理,则以下对大堂经理的操作要求描述正确的是() A: 为客户取号 B: 指定理财经理,并将客户引荐给理财经理 C: 让客户挑选理财经理 D: 及时报告后台,让后台为客户指定理财经理
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下列关于理财规划步骤正确的是( )。 A: 建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务 B: 建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务 C: 收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务 D: 建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务
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正确的个人理财规划流程是() A: 收集客户信息-执行理财方案-制定理财方案-持续理财服务-建立客户关系-分析客户财务状况 B: 建立客户关系-收集客户信息-分析客户财务状况-制定理财方案-执行理财方案-持续理财服务 C: 建立客户关系-分析客户财务状况-收集客户信息-制定理财方案-执行理财方案-持续理财服务 D: 执行理财方案-收集客户信息-持续理财服务-分析客户状况-建立客户关系-制定理财方案
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银行自主研发类理财业务是指银行向客户销售自主研发产品的金融服务,银行代销类理财业务是指银行作为代理人向客户销售理财产品,对于这两种业务,银行均需承担产品收益和风险的管理责任。
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理财产品销售中,共同构成投资者与平安银行之间的理财产品合同的理财文本有哪些() A: 《平安银行理财产品销售协议书(个人)》 B: 《产品说明书》 C: 《客户风险承受度评估报告书》 D: 《风险揭示书》 E: 《平安银行理财产品客户权益须知》