证券公司反洗钱工作基本制度包括。 I.客户身份识别制度 II.客户身份资料和交易记录保存制度 III.大额交易报告制度 IV.可疑交易报告制度
举一反三
- 证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。 I.客户身份识别制度 II.大额交易和可疑交易报告制度 III.信息披露制度 IV.交易记录保存制度 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
- 证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。Ⅰ.客户身份识别制度Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度Ⅲ.信息披露制度Ⅳ.交易记录保存制度 A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 证券公司反洗钱工作基本制度包括()。 A: 客户身份识别制度I B: 大额交易和可疑交易报告制度II C: 信息披露制度I D: 交易记录保存制度 E: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ F: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ G: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ H: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。